認(rèn) 可 說(shuō) 明
編號(hào)：CNAS-EC-026:2008 第 1 頁(yè) 共 7 頁(yè)
發(fā)布日期: 2008 年09 月01 日 實(shí)施日期:2008 年09 月15 日
關(guān)于CNAS-CC01:2007《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》
部分條款的說(shuō)明
1 目的和適用范圍
為提高CNAS-CC01理解和實(shí)施的一致性和有效性，特制訂本文件，對(duì)CNAS-CC01部
分條款做進(jìn)一步解釋和說(shuō)明。本文件與CNAS-CC01的要求保持一致，不產(chǎn)生任何附加要求。
本文件適用于申請(qǐng)或已獲得CNAS-CC01認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，以及CNAS依據(jù)CNAS-CC01
的認(rèn)可評(píng)審。
2 CNAS-CC01部分條款說(shuō)明
2.1 維護(hù)公正性的委員會(huì)
2.1.1 CNAS-CC01條款6.2要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立維護(hù)公正性的委員會(huì)。在CNAS-CC01發(fā)布
前，獲得CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)普遍按照CNAS以前的管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)范（見(jiàn)下面
的注）建立了具有維護(hù)公正性作用的委員會(huì)（具體名稱(chēng)不盡相同，如“管理委員會(huì)”、“顧問(wèn)
委員會(huì)”、“技術(shù)委員會(huì)”等）。與以前的認(rèn)可規(guī)范(見(jiàn)下注)相比，CNAS-CC01強(qiáng)化了公正性
委員會(huì)的職能。因此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要重新評(píng)價(jià)原有委員會(huì)的組成、權(quán)限和運(yùn)作能否滿(mǎn)足
CNAS-CC01的要求，并進(jìn)行必要的調(diào)整。認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要向CNAS證實(shí)，公正性委員會(huì)確實(shí)
有權(quán)并且有效地履行了CNAS-CC01條款6.2.1賦予的職責(zé)，獲取了所有必要的信息
（CNAS-CC01條款6.2.2 b)），以及在必要時(shí)采取了獨(dú)立措施（CNAS-CC01條款6.2.2 c)）。
注：這些認(rèn)可規(guī)范包括CNAS-CC11:2006、CNAS-CC12:2006、CNAS-CC31:2006、CNAS-CC32:2007、
CNAS-CC41:2006 、CNAS-CC42:2006 、CNAS-CC61:2006 和CNAS-CC62:2006。除CNAS-CC61:2006 和
CNAS-CC62:2006外，這些認(rèn)可規(guī)范將于2008年9月15日廢止。
2.1.2 公正性委員會(huì)宜包括認(rèn)證活動(dòng)的關(guān)鍵利益方。如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)有多個(gè)認(rèn)證領(lǐng)域，宜根
據(jù)認(rèn)證領(lǐng)域和認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的具體類(lèi)別來(lái)分析和識(shí)別利益方；在確定委員會(huì)中代表各利益方
的成員時(shí)，宜考慮各認(rèn)證領(lǐng)域的特點(diǎn)（例如，考慮某個(gè)認(rèn)證領(lǐng)域有哪些相關(guān)的政府主管部門(mén)
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或行業(yè)組織），并確保委員會(huì)中至少包括符合各領(lǐng)域特點(diǎn)和需要的關(guān)鍵利益方。
2.1.3 公正性委員會(huì)中來(lái)自同一利益方（如政府、行業(yè)界）不同方面的代表僅構(gòu)成一個(gè)利
益方，且僅代表本利益方；一名成員不宜同時(shí)代表一個(gè)以上的利益方。如果出于實(shí)際運(yùn)作的
考慮而規(guī)定委員會(huì)的最大人數(shù)，則宜確保各方均衡，任何一方不占有支配地位。委員會(huì)會(huì)議
的出席人員不僅要在數(shù)量上滿(mǎn)足要求，而且要在構(gòu)成上體現(xiàn)利益方的參與和均衡。委員會(huì)因
故不能召開(kāi)會(huì)議時(shí)，如需對(duì)任何與公正性或利益方有關(guān)的問(wèn)題做出決定，宜使委員會(huì)成員通
過(guò)其他適宜的方式發(fā)表意見(jiàn)并進(jìn)行表決。
2.1.4 如果公正性委員會(huì)包含認(rèn)證機(jī)構(gòu)的所有者（如出資方、董事或大股東）、最高管理者
或他們的代表，宜對(duì)其權(quán)限加以限定，尤其要避免認(rèn)證機(jī)構(gòu)的所有者、最高管理者或他們的
代表在公正性委員會(huì)中處于主導(dǎo)地位，以防止其受利益驅(qū)動(dòng)而影響認(rèn)證活動(dòng)的公正性和客觀
性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的所有者、最高管理者或他們的代表不宜在公正性委員會(huì)中擔(dān)任可能具有支配
權(quán)或控制權(quán)的職務(wù)，例如主任、常務(wù)副主任、秘書(shū)長(zhǎng)、常務(wù)副秘書(shū)長(zhǎng)這一類(lèi)的職務(wù)。
2.1.5 公正性委員會(huì)的成員應(yīng)當(dāng)具備有效履行CNAS-CC01條款6.2.1賦予的職責(zé)所需的個(gè)
人素質(zhì)、知識(shí)和技能，例如：
（1）具有良好的職業(yè)道德；
（2）理解利益相關(guān)方對(duì)管理體系認(rèn)證的期望；
（3）理解CNAS-CC01和相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；
（4）了解認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)作的過(guò)程及相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；
（5）必要時(shí)，相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)知識(shí)。
需要時(shí)，公正性委員會(huì)可以通過(guò)技術(shù)專(zhuān)家的支持獲取所需的能力。
2.1.6 CNAS-CC01條款6.2.1 d）所要求的公正性審查不同于管理評(píng)審。該審查由公正性委
員會(huì)實(shí)施，針對(duì)審核、認(rèn)證和決定的過(guò)程，目的是確保認(rèn)證活動(dòng)的公正性和客觀性。而管理
評(píng)審由認(rèn)證機(jī)構(gòu)最高管理者實(shí)施，針對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理體系的各個(gè)方面，目的是確保管理體系
的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。
在公正性審查中，為了對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核、認(rèn)證和決定過(guò)程的公正性進(jìn)行檢查、質(zhì)詢(xún)和
評(píng)價(jià)，公正性委員會(huì)宜主動(dòng)地和系統(tǒng)地采取行動(dòng)，并獨(dú)立做出判斷，而不是簡(jiǎn)單地聽(tīng)取和審
議認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)公正性問(wèn)題的單方面報(bào)告。
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2.1.7 根據(jù)CNAS-CC01條款5.2.2的要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要向公正性委員會(huì)證實(shí)其有效地識(shí)別
和分析了利益沖突，并消除或最大限度減小了對(duì)公正性的威脅。為此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以向公正
性委員會(huì)提供利益沖突識(shí)別和分析的書(shū)面材料、規(guī)定公正性威脅控制措施的程序文件以及控
制措施實(shí)施有效性的書(shū)面證據(jù)等證明信息。
2.1.8 CNAS-CC01條款5.3.2要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和收入來(lái)源進(jìn)行評(píng)估，以向公正性
委員會(huì)證明公正性沒(méi)有受到商業(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面壓力的影響。在CNAS-CC01發(fā)布前，許
多認(rèn)證機(jī)構(gòu)可能僅向公正性委員會(huì)提供一般性或概要性的財(cái)務(wù)信息�，F(xiàn)在，認(rèn)證機(jī)構(gòu)所提供
信息的形式、內(nèi)容和詳細(xì)程度宜使公正性委員會(huì)能夠判斷公正性是否受到了影響。
2.2 能力
2.2.1 能力與資格的區(qū)別
GB/T 19011對(duì)“能力”的定義是“經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的
本領(lǐng)”。CNAS-CC01條款7.2.4要求“審核員的初始能力評(píng)價(jià)應(yīng)包括對(duì)適用的個(gè)人素質(zhì)及在
審核中應(yīng)用所需知識(shí)與技能的本領(lǐng)的證實(shí)”。因此，能力的要素是個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，
教育、培訓(xùn)、經(jīng)歷只是獲得知識(shí)、技能的途徑（參見(jiàn)GB/T 19011條款7.1和7.4.1）。為了符
合CNAS-CC01的要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要注意：
（1）能力準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)規(guī)定人員需要具備的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能。如果能力準(zhǔn)則僅規(guī)定
了教育、培訓(xùn)、經(jīng)歷等方面的資格條件，只是想當(dāng)然地假設(shè)一個(gè)人接受過(guò)某種教育、培訓(xùn)或
具有某種經(jīng)歷，就一定具備所需的知識(shí)和技能，而實(shí)際上并沒(méi)有規(guī)定什么才是所需的知識(shí)和
技能，并不符合CNAS-CC01的要求。GB/T 19011表1也不能作為能力準(zhǔn)則，它僅給出了教
育程度、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷的示例。
（2）能力證實(shí)不能等同于對(duì)教育、培訓(xùn)、經(jīng)歷等資格條件的評(píng)價(jià)。CNAS-CC01強(qiáng)調(diào)
對(duì)個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能的評(píng)價(jià)和證實(shí)。一個(gè)人接受過(guò)某種教育、培訓(xùn)或具有某種經(jīng)歷，并
不必然具備所需的能力，因此不能僅靠羅列教育、培訓(xùn)、經(jīng)歷的記錄來(lái)證實(shí)人員能力。
所以，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在實(shí)施CNAS-CC01時(shí)，需要重新審查原有的能力分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)，以
確保真正通過(guò)經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)、技能而不是教育、培訓(xùn)、經(jīng)歷記錄來(lái)體現(xiàn)能力。如
果人員的簡(jiǎn)歷或記錄僅顯示相關(guān)專(zhuān)業(yè)的教育程度、相關(guān)行業(yè)的工作時(shí)間和工作經(jīng)歷、參加過(guò)
的培訓(xùn)課程、審核經(jīng)歷，那就不能僅憑這些簡(jiǎn)歷或記錄認(rèn)定他具備能力，而需要根據(jù)認(rèn)證機(jī)
構(gòu)為相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域、職能確定的能力準(zhǔn)則，證實(shí)他具備所需的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能。
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注：ISO/CASCO正在制定ISO/IEC 17021第2部分。該國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)將對(duì)特定認(rèn)證活動(dòng)的實(shí)施人員（例如申請(qǐng)
評(píng)審人員、審核員、審核組長(zhǎng)、認(rèn)證決定人員等）所需的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能做出更具體的規(guī)定，并
提供建立人員能力準(zhǔn)則的工具。
2.2.2 能力分析和評(píng)價(jià)
根據(jù)CNAS-CC01條款7.1.1的要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要識(shí)別認(rèn)證活動(dòng)涉及的管理體系類(lèi)別、
每類(lèi)管理體系涉及的技術(shù)領(lǐng)域和每類(lèi)管理體系認(rèn)證活動(dòng)涉及的地理區(qū)域，以及認(rèn)證活動(dòng)所包
含的職能（例如申請(qǐng)?jiān)u審、組成審核組、實(shí)施審核、認(rèn)證決定等），然后確定每類(lèi)管理體系
和每個(gè)地理區(qū)域所需的知識(shí)，以及每個(gè)技術(shù)領(lǐng)域和每項(xiàng)職能所需的能力，并確定能力的評(píng)價(jià)
和證實(shí)方法。
根據(jù)CNAS-CC01條款7.1.2的要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的能力分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)還需要覆蓋管理
層、行政人員等認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員，包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)各個(gè)委員會(huì)的成員。
注：CNAS-CC01的上述要求有別于原CNAS-CC11:2006、CNAS-CC31:2006和CNAS-CC41:2006的要
求，但在原CNAS-CC12:2006、CNAS-CC32:2007和CNAS-CC42:2006中已有所體現(xiàn)。
CNAS的GC系列指南提供了參照經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分類(lèi)（歐共體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分類(lèi)）劃分認(rèn)證業(yè)務(wù)
范圍的方式。雖然這是目前國(guó)際認(rèn)可論壇（IAF）認(rèn)可機(jī)構(gòu)成員的通行做法，但這種分類(lèi)方
式對(duì)于技術(shù)領(lǐng)域的劃分存在較大的局限性。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)活動(dòng)有別于技術(shù)活動(dòng)。不同類(lèi)別的經(jīng)濟(jì)
活動(dòng)可能涉及相同或相近的過(guò)程和技術(shù)，可以歸入同一技術(shù)領(lǐng)域；而同類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)涉及的過(guò)
程和技術(shù)可能差別較大，屬于不同的技術(shù)領(lǐng)域。因此，如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)參考GC指南提供的認(rèn)
證業(yè)務(wù)范圍分類(lèi)來(lái)劃分技術(shù)領(lǐng)域和進(jìn)行能力分析與評(píng)價(jià)，宜結(jié)合自身認(rèn)證活動(dòng)的具體特點(diǎn)和
能力需求重新予以調(diào)整。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)的有效性，最終體現(xiàn)在認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否準(zhǔn)確、完整地識(shí)別了
每一個(gè)客戶(hù)的每一次審核所需的能力，并據(jù)此為審核組配備了足夠的能力，以及審核組是否
最終實(shí)現(xiàn)了有效的審核。
2.2.3 對(duì)審核員的見(jiàn)證
CNAS-CC01條款7.2.4、7.2.11和7.2.12要求有能力的評(píng)價(jià)者對(duì)審核員的現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施
見(jiàn)證（即觀察和評(píng)價(jià)），以證實(shí)審核員具備了或保持著所需的能力。這包括審核員初始能力
評(píng)價(jià)和持續(xù)監(jiān)視中的見(jiàn)證。這表明CNAS-CC01強(qiáng)調(diào)了對(duì)能力本身（個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能）
而不是資格條件的評(píng)價(jià)。
如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)已對(duì)某個(gè)審核員進(jìn)行過(guò)能力評(píng)價(jià)，證實(shí)其在某些技術(shù)領(lǐng)域具備能力，當(dāng)評(píng)
認(rèn) 可 說(shuō) 明
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價(jià)該審核員是否在新的技術(shù)領(lǐng)域具備能力時(shí)，仍然屬于初始能力評(píng)價(jià)，需要實(shí)施見(jiàn)證。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)在實(shí)施CNAS-CC01 前已評(píng)價(jià)過(guò)的審核員， 需要在持續(xù)監(jiān)視中按照
CNAS-CC01條款7.2.11和7.2.12的要求接受見(jiàn)證。如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)CNAS-CC01對(duì)原有的
能力分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)整，例如重新劃分技術(shù)領(lǐng)域、修改能力準(zhǔn)則或規(guī)定新的能力評(píng)價(jià)
和證實(shí)方法，那么認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要按照調(diào)整后的能力分析和評(píng)價(jià)過(guò)程對(duì)這些審核員的能力進(jìn)行
確認(rèn)，包括實(shí)施必要的見(jiàn)證，以確保他們的能力滿(mǎn)足CNAS-CC01及認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力分析和評(píng)
價(jià)系統(tǒng)的要求，能夠?qū)崿F(xiàn)有效的審核。認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜從審核有效性的角度，向CNAS證實(shí)其能
力分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)的符合性與有效性以及審核員能力（特別是一個(gè)審核員在多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域或
認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍類(lèi)別內(nèi)被認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)為具備能力時(shí)）的符合性。
如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)把上述見(jiàn)證活動(dòng)與審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)所要求的見(jiàn)證評(píng)價(jià)結(jié)合起來(lái)實(shí)施，應(yīng)確
保見(jiàn)證活動(dòng)滿(mǎn)足CNAS-CC01的所有相關(guān)要求。
2.2.4 認(rèn)證決定人員的能力
CNAS-CC01條款7.2.9要求認(rèn)證決定人員“理解適用的標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證要求”，并“有能力
評(píng)價(jià)審核過(guò)程和審核組的推薦意見(jiàn)”，但沒(méi)有強(qiáng)調(diào)認(rèn)證決定人員必須具備與實(shí)施相關(guān)審核的
審核組相同的能力（注：特定認(rèn)證方案另有要求的除外）。認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要考慮如何確保和證
實(shí)認(rèn)證決定人員滿(mǎn)足CNAS-CC01條款7.2.9的要求。
在某些認(rèn)證領(lǐng)域（例如食品安全管理體系認(rèn)證），可能需要認(rèn)證決定人員的專(zhuān)業(yè)能力不
低于甚至高于實(shí)施相關(guān)審核的審核組。在這種情況下，認(rèn)證決定人員的能力應(yīng)滿(mǎn)足相關(guān)認(rèn)可
規(guī)范的要求。
2.3 獲證客戶(hù)目錄
CNAS-CC01條款8.3要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立獲證客戶(hù)目錄，并使該目錄可被公開(kāi)獲取，或根
據(jù)請(qǐng)求提供該目錄。如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)只向公眾提供通過(guò)認(rèn)證文件的索引信息查詢(xún)認(rèn)證相關(guān)信息
的方式（例如在認(rèn)證機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上輸入認(rèn)證證書(shū)編號(hào)后顯示某個(gè)獲證組織名稱(chēng)、地址、認(rèn)證有
效期等信息），這種做法符合CNAS-CC01條款8.1.4“認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提供確認(rèn)某一認(rèn)證是否有
效的方法”的要求，但不符合CNAS-CC01條款8.3。在上述做法中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)認(rèn)證文件
索引信息提供的某個(gè)獲證組織的認(rèn)證相關(guān)信息，不是CNAS-CC01條款8.3所強(qiáng)調(diào)的可被公開(kāi)
獲取的獲證客戶(hù)目錄。認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜針對(duì)相關(guān)方對(duì)認(rèn)證相關(guān)信息的不同需求，以不同的方式發(fā)
布或提供獲證客戶(hù)目錄或其他信息。
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2.4 審核報(bào)告的內(nèi)容
CNAS-CC01沒(méi)有直接規(guī)定審核報(bào)告的具體內(nèi)容和審核組應(yīng)向認(rèn)證決定人員提供哪些信
息。但是，CNAS-CC01條款9.2.3.1.1和9.2.3.2明確規(guī)定了第1階段和第2階段審核應(yīng)實(shí)現(xiàn)的
目標(biāo)。認(rèn)證決定人員需要判斷各階段審核是否實(shí)現(xiàn)了這些目標(biāo)。因此，審核報(bào)告的內(nèi)容和審
核組所提供的相關(guān)信息應(yīng)足以使認(rèn)證決定人員做出上述判斷（見(jiàn)CNAS-CC01條款9.1.15
a））。如果認(rèn)證決定人員的結(jié)論是審核已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了規(guī)定目標(biāo)，而審核報(bào)告的內(nèi)容和審核組提
供的相關(guān)信息實(shí)際上并不能為上述結(jié)論提供有力的支持，那么認(rèn)證決定過(guò)程的客觀性、規(guī)范
性和可信性將受到質(zhì)疑。
因此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要根據(jù)CNAS-CC01 和其他相關(guān)認(rèn)可規(guī)范的要求以及GB/T 19011 的
相關(guān)指南，結(jié)合認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身的需要以及受審核組織和其他利益方的需求，按照審核的目的、
范圍及審核報(bào)告可能的預(yù)期用途確定審核報(bào)告的具體內(nèi)容和詳實(shí)程度（具體可參考CNAS
技術(shù)報(bào)告CNAS-TRC-001:2008《質(zhì)量管理體系審核報(bào)告編制指南》）。一般情況下，審核報(bào)
告宜包括以下基本內(nèi)容：
（1）審核的基本信息，例如審核的目的、準(zhǔn)則、范圍、日期、地點(diǎn)、委托方、審核組
成員、受審核方及其代表、風(fēng)險(xiǎn)或不確定因素、審核方法、抽樣方案等信息。
（2）對(duì)受審核方管理體系符合性與有效性的評(píng)價(jià)，包括對(duì)正面和負(fù)面審核發(fā)現(xiàn)的具體
描述及證據(jù)、對(duì)不符合項(xiàng)的描述、審核結(jié)論和其他意見(jiàn)。
（3）管理性?xún)?nèi)容，例如糾正措施驗(yàn)證的安排、其他后續(xù)活動(dòng)（適用時(shí)）的安排、審核
報(bào)告編制和審批人員、保密聲明、審核報(bào)告的分發(fā)清單等。
2.5 監(jiān)督審核的頻次和審核員時(shí)間
2.5.1 CNAS-CC01條款9.3.2.2“監(jiān)督審核應(yīng)至少每年進(jìn)行一次”的要求，是為了使認(rèn)證機(jī)
構(gòu)能夠根據(jù)監(jiān)督的目的和針對(duì)獲證組織的具體情況靈活地策劃監(jiān)督審核的內(nèi)容和時(shí)間安排。
例如，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可能需要對(duì)獲證組織在生產(chǎn)旺季的管理體系保持情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，或?qū)Λ@證組
織在一年中特定時(shí)段運(yùn)行的過(guò)程實(shí)施審核，而不是允許認(rèn)證機(jī)構(gòu)過(guò)度地放寬相鄰兩次監(jiān)督審
核的時(shí)間間隔。因此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要證明監(jiān)督審核頻次的合理性，確保監(jiān)督審核“使認(rèn)證機(jī)
構(gòu)能對(duì)獲證管理體系在認(rèn)證周期內(nèi)持續(xù)滿(mǎn)足要求保持信任”（CNAS-CC01條款9.3.2.1）。如
果認(rèn)證機(jī)構(gòu)每年僅對(duì)獲證組織實(shí)施一次監(jiān)督審核，那么除個(gè)別特殊情況（見(jiàn)下面的注）外，
前后兩次監(jiān)督審核的間隔不宜超過(guò)12個(gè)月。否則，即使認(rèn)證機(jī)構(gòu)沒(méi)有違反“監(jiān)督審核應(yīng)至少
每年進(jìn)行一次”的要求，也可能不滿(mǎn)足CNAS-CC01條款9.3.2.1“監(jiān)督審核……應(yīng)與其他監(jiān)
認(rèn) 可 說(shuō) 明
編號(hào)：CNAS-EC-026:2008 第 7 頁(yè) 共 7 頁(yè)
發(fā)布日期: 2008 年09 月01 日 實(shí)施日期:2008 年09 月15 日
督活動(dòng)一起策劃，以使認(rèn)證機(jī)構(gòu)能對(duì)獲證管理體系在認(rèn)證周期內(nèi)持續(xù)滿(mǎn)足要求保持信任”的
要求。需要時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以在一年中進(jìn)行一次以上的監(jiān)督審核，以覆蓋監(jiān)督審核的所有要
求。如果相鄰兩次監(jiān)督審核間隔超過(guò)12個(gè)月，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要向CNAS證實(shí)監(jiān)督審核的頻次能
夠合理地確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲證管理體系的持續(xù)符合性保持信任。CNAS將通過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息
通報(bào)和例行認(rèn)可評(píng)審對(duì)兩次監(jiān)督審核間隔超過(guò)12個(gè)月的情況進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的間隔超過(guò)
12個(gè)月情況進(jìn)行重點(diǎn)評(píng)審。
注：特殊情況，如：不可抗力（例如自然災(zāi)害）造成審核無(wú)法按期實(shí)施；組織的管理體系（或其一部分）
因正常停工、停業(yè)（如季節(jié)性停工）暫停運(yùn)行，但對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、健康安全等方面沒(méi)有實(shí)質(zhì)性影響。
2.5.2 每年監(jiān)督審核的總審核員時(shí)間不宜少于初次認(rèn)證審核（第1階段審核加第2階段審核）
總時(shí)間的三分之一。
2.6 再認(rèn)證的時(shí)間安排
CNAS-CC01條款9.1.1要求“審核方案應(yīng)包括……第三年在認(rèn)證到期前進(jìn)行的再認(rèn)證審
核”，并說(shuō)明“三年的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證或再認(rèn)證決定算起”。CNAS-CC01條款9.4.3進(jìn)一
步要求“在再認(rèn)證審核中發(fā)現(xiàn)不符合或缺少符合性的證據(jù)時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)定在認(rèn)證終止前
實(shí)施糾正與糾正措施的時(shí)限�！备鶕�(jù)上述要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要在認(rèn)證終止前完成再認(rèn)證審核
并做出再認(rèn)證決定（獲證組織需要在認(rèn)證終止前關(guān)閉不符合），從而使新的認(rèn)證周期在上一
個(gè)認(rèn)證周期結(jié)束時(shí)已經(jīng)生效。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在策劃再認(rèn)證的時(shí)間安排時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮再認(rèn)證審
核、不符合關(guān)閉和再認(rèn)證決定所需的時(shí)間，以確保滿(mǎn)足上述要求。
如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)在獲證組織認(rèn)證有效期終止時(shí)未能做出再認(rèn)證決定，則對(duì)該組織的認(rèn)證自
然終止，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要按照CNAS-CC01的相關(guān)要求采取必要的后續(xù)措施，例如要求組織停
止使用認(rèn)證資格和認(rèn)證標(biāo)志。認(rèn)證終止后，如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)該組織重新授予認(rèn)證，原則上應(yīng)
當(dāng)符合CNAS-CC01對(duì)初次認(rèn)證的相關(guān)要求，但可以按照CNAS-CC01條款9.1.1的要求考慮
以前認(rèn)證或?qū)徍说慕Y(jié)果。
在極個(gè)別特殊情況（例如自然災(zāi)害）下，如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)因不可抗力無(wú)法及時(shí)對(duì)某個(gè)獲證
組織實(shí)施再認(rèn)證并換發(fā)認(rèn)證證書(shū)，擬延長(zhǎng)其認(rèn)證證書(shū)有效期，則應(yīng)報(bào)CNAS核準(zhǔn)。